• USD Бирж 61.03 +-0.48
  • EUR Бирж 63.17 +-0.21
  • CNY Бирж 8.47 --0.04
  • АЛРОСА ао 64.66 +-0.24
  • СевСт-ао 786.6 +-5.4
  • ГАЗПРОМ ао 168.12 +-0.48
  • ГМКНорНик 14596 +-4
  • ЛУКОЙЛ 4617.5 +-1.5
  • НЛМК ао 105 +-0.46
  • Роснефть 330.95 +-2.5
  • Сбербанк 135.17 +-0.6
  • Сургнфгз 21.65 +-0.16
  • Татнфт 3ао 364.7 +-2.7
  • USD ЦБ 61.07 60.75
  • EUR ЦБ 63.39 63.3
ЭЛЕКТРОННЫЙ ВЫПУСК №3 (7) ноя 2022
«Эксперт. Центр аналитики» провел исследование функций комплаенса в 42 российских и иностранных компаниях со штатом более 1 тысячи человек. В работе приняли участие руководители служб комплаенса и топ-менеджмент.
Комплаенс — превентивная модель управле­ния бизнесом
5 окт 2022 / Кристина Муравьева
Управление рисками и усиление надзора регуляторных органов привело к планомерному развитию структур комплаенса в корпоративном секторе. Одни из первых в России служб комплаенса появились на рынке здравоохранения, медицины и фармацевтики. Именно эти отрасли находились в зоне этического кодекса по ведению бизнеса в силу своей социальной значимости.
Позднее в России идеи комплаенса и структурирования работы на стыке нормативных ограничений и этики поведения на рынке стали актуальны и для других отраслей. Если раньше словосочетание «офицер комплаенса» ассоциировалось скорее с иностранными компаниями, то с течением времени крупные российские бренды взяли на вооружение регуляторные подходы работы внутри компании и предупреждение нормативных и этических рисков за ее пределами.
Причина проста: работать в соответствии с законом и этическими принципами стало дешевле, чем их нарушать. Постоянное повышение стоимости нарушения законодательства, нарастающая напряженность в конкурентной среде и программы бенчмаркинга, используемые как основа промышленного шпионажа, сделали свое дело в развитии сектора комплаенса как отдельно взятой профессиональной среды.
часть 1
Комплаенс — центр отраслевой экспертизы
Сегодня комплаенс становится центром экспертизы в компании в области законодательных норм, безопасности, риск-менеджмента, а также ценностно-ориентированной системой, которая сама приводит себя в равновесие и, как следствие, гармонизирует весь конкурентный рынок. Глубокие знания офицеров комплаенса являются междисциплинарными, что позволяет решать задачи нестандартными способами.
В последние годы под комплаенс стали передавать и систему информационной безопасности, и доступ к сохранению коммерческой информации. Что касается соблюдения принципов этического кодекса, то здесь функции комплаенса вобрали в себя опыт советского политрука на предприятии — от теории к практике внедрения с объяснением персоналу основ идеологии и политики компании. Среди основных функций внедрения отделов комплаенса можно назвать демонстрацию сотрудникам и обществу в целом приверженности предприятия честному и ответственному корпоративному поведению; повышение вероятности выявления и исправления незаконного и неэтичного поведения на ранней стадии; минимизацию финансовых потерь для компании за счет проведения внутренних расследований и нивелирования внешних рисков.
По сути, комплаенс является своего рода превентивной моделью управления бизнесом. На тех предприятиях, где система работает в соответствии с международными стандартами, службы комплаенса становятся центрами экспертизы и для внутрикорпоративной культуры, и для отраслевого рынка в целом. Часто именно они удерживают систему от разбалансировки, предвидя риски и формируя на их основе возможности. Глубокое знание законодательства, возможность подать отчет напрямую лицу, принимающему решения, знание основ промышленной разведки и при этом следование этическому кодексу поведения на конкурентном рынке — всё это дает возможность создавать практически уникальных междисциплинарных экспертов, стоимость которых растет с каждым днем.
В России службы комплаенса часто воспринимаются по функционалу как преемники службы безопасности с карательной функцией. К сожалению, такое упрощенное понимание роли комплаенса, помноженное на отсутствие у офицеров механизмов поощрения коллектива и партнеров за качественное следование ключевым правилам системы и законодательства, ограничивает ареал работы службы и темпы эволюции.
часть 2
Карательная функция как ограничивающий фактор
Научная группа «Эксперт. Центр аналитики» провела исследование функций комплаенса в крупных компаниях. В интервью на условиях полной конфиденциальности приняли участие руководители служб комплаенса и топ-менеджмент, курирующий функционал и задающий тон развития комплаенса в компании. В выборку вошли 42 российские и иностранные компании с численностью более 1 тысячи человек, ведущие работу в области обеспечения системы здравоохранения, фармацевтики и медицины.
Практически во всех предприятиях комплаенс подчиняется напрямую региональному директору, совету директоров или собственнику. 80% комплаенс-офицеров отмечают довольно настороженное отношение со стороны коллег. В их восприятии специалист отдела комплаенса ассоциируется скорее со следователем, чем с обладателем глубокой экспертизы, которая может быть полезна при решении проблем. Только в 10% случаев офицер комплаенса воспринимается как советник или источник экспертной помощи. 8% отмечают резко негативное отношение и страх со стороны коллектива. 25% сами воспринимают свою должность как некий нормативно-карательный дамоклов меч и считают настороженное отношение коллектива нормой. 43% считают карательную функцию сдерживающим фактором для развития службы комплаенса и всей системы. 78% опрошенных считают, что возможность использовать различные методы вдохновения и поощрения коллектива, а также отрасли в целом, может способствовать развитию и рынка, и конкуренции, и самой компании.
Только в 10% случаев офицер комплаенса воспринимается как советник или источник экспертной помощи. 8% отмечают резко негативное отношение и страх со стороны коллектива.
Эксперт Северо-Запад
При урегулировании конфликтов только 30% коллективов используют обращение в отдел комплаенса — остальные стараются решить проблему самостоятельно. 45% проводят проверку контрагентов только на этапе первоначального заключения договора, и коллектив воспринимает эту проверку в качестве «ворот ада», которые нужно пройти один раз, чтобы дальше не беспокоиться. 55% проводят скрытые выборочные проверки на разных стадиях взаимодействия с партнерами.
Основной функционал, который отмечают респонденты как операционный: антикризисное регулирование, антикоррупционный комплаенс, проверка партнеров, контрагентов и деятельности сотрудников, прогнозирование рисков, профилактика промышленного шпионажа, создание коммерческой информации и внедрение норм этичного поведения.
Контроль за соблюдением законодательства, контроль за сохранением инсайдерской информации, перевод рисков в возможности, вскрытие финансовых схем — всё это важные функции, которые респонденты относят к более творческой работе. Что касается отраслевой специфики, участники указывают контроль развития R&D-сектора, отслеживание показателей этичного ведения бизнеса в рамках отрасли, контроль за системой взаимодействия с врачебным сообществом, пациентскими организациями, НИИ, дистрибьюторами и представителями государственного сектора.
часть 3
Белая зона решения вопросов
В качестве барьера в общем развитии профессии 86% процентов опрошенных отмечают отсутствие единой для отрасли методологии оценки и идентификации рисков. Каждая компания руководствуется собственными правилами и использует авторские методики. Нет достойных систем комплексного обучения офицеров комплаенса, в которых бы давалась глубокая проработка по всем вопросам, входящим в зону ответственности службы, и была практическая база внедрения — возможность работы в экспертных группах. Комплексное внедрение комплаенс-культуры в России крайне затруднено без создания специального профессионального стандарта, который пока находится в стадии формирования.
В 75% случаев в качестве инструмента работы во внутрикорпоративной культуре используется горячая линия. При этом компании отходят от анонимности в пользу персонализированного запроса. 54% работают с информацией обоих типов — личным общением и анонимными заявлениями. Проведение внутренних расследований занимают 30% рабочего времени, а отчеты формируются и передаются первым лицам вышестоящей инстанции. Управление конфликтом интересов осуществляется на основе ситуативно выработанной стратегии, при общем соответствии параметрам внутреннего кодекса этики, но иногда без учета специфики региона присутствия. Таким образом, в некоторых структурах подвергается сомнению авторитет директорского корпуса на местном уровне, если комплаенс подчиняется совету директоров или собственнику напрямую.
Важным моментом является отсутствие единой методологии оценки эффективности работы комплаенса для рынка в целом. Каждая компания оценивает вклад офицеров комплаенса на своем уровне.
Эксперт Северо-Запад
83% опрошенных считают, что работа по внедрению этических норм в целом повышает уровень комплаентности в среде пациентов. Достигается это работой с поведенческими действиями пациентов, облегчением прохождения пациентского маршрута, повышением уровня социальной ответственности врача и общими социально-экономическими показателями рынка, которые также постепенно меняются под действием комплаенса. Отдельной важной функцией является соблюдение антимонопольного законодательства при участии в торгах в рамках развития государственного сектора. Этой работе посвящена большая часть времени комплаенс-офицеров.
Самое интересное расхождение в понимании профессии исследователи «Эксперт. Центр аналитики» получили в рамках пула вопросов по характеру работы комплаенса. Респондентам была предложена визуальная аналогия — шахматное поле. Исследователи попросили описать, с какой из сторон себя ассоциирует комплаенс. 58% респондентов считают, что комплаенс — это белое поле возможностей и белые фигуры. Ведение дел должно быть исключительно в поле основных ценностей. 42% относят себя к фигурам на шахматной доске, которые могут быть как белыми, так и черными — в зависимости от методов получения результата. При этом они уверены, что такая стратегия отождествления является сутью обеспечения гармоничного существования всей системы. И в итоге «белая» цель оправдывает средства ее достижения. 68% всех опрошенных упоминали о том, что в процессе получения нужной информации им приходилось действовать с помощью «не самых популярных» методов. Такое метафорическое понимание сути профессии удивило исследователей, но на этапе становления ценностей общества в целом, пожалуй, оно является закономерным.
К сожалению, правовое регулирование комплаенса в России сильно отстает от законодательной базы, которую имеют западные страны. Этот разрыв предстоит сократить. И его постепенное сокращение выведет профессию комплаенс-офицера из серой зоны этических маркеров «хорошо/плохо» в белую зону социальной и корпоративной ответственности, основанную на выполнении законов и развитии системы конкуренции, при соблюдении норм деловой этики. В итоге в шахматной партии выиграет пациент и общество в его лице.